貿易提單的基本常識
訪問量:1814次 日期:2011年03月16日1) 提單 BILL OF LADING
是指一種用以證明海上運輸合同和貨物由承運人接管或裝船，以及承運人據以保證在目的港交付的單證。
2) 貨運提單 HOUSE B/L
是指由貨運代理人簽發的提單。貨運提單往往是貨物從內陸運出并運至內陸時簽發的。國際貨代通常都使用此種提單。一般貨代為滿足客戶的倒簽或其他船東無法滿足的要求時也使用這種提單。
3) 船東提單 MASTER B/L
是指由船東簽發的提單。
4) 已裝船提單 SHIPPED OR BOARD B/L
指承運人向托運人簽發的貨物已經裝船的提單。
5) 收貨待運提單或待運提單 RECEIVED FOR SHIPPING B/L
指承運人雖已收到貨物但尚未裝船時簽發的提單。
6) 直達提單 DIRECT B/L
指貨物自裝貨港裝船后，中途不經換船直接駛到卸貨港卸貨而簽發的提單。
8) 聯運提單或稱轉船提單 THROUGH B/L
指承運人在裝貨港簽發的中途得以轉船運輸而至目的港的提單。
9) 多式聯運提單 MT B/L
指貨物由海上、內河、鐵路、公路、航空等兩種或多種運輸方式進行聯合運輸而簽的適用于全程運輸的提單。
10) 班輪提單 LINER B/L
班輪是在一定的航線上按照公布的時間表，在規定的港口間連續從事貨運的船舶。班輪可分定線定期和定線不定期兩種。
11) 租船合同提單 CHARTER PARTY B/L
一般指用租船承運租船人的全部貨物，船東簽給租船人的提單，或者并非全部裝運租船人的貨物，而由船東或租船人所簽發的提單。
12) 記名提單 STRAIGHT B/L
是指只有提單上指名的收貨人可以提貨的提單，一般不具備流通性。
13) 指示提單 ORDER B/L
通常有未列名指示（僅寫 ORDER ），列名指示（ ORDER OF SHIPPER 或 ORDER OF CONSIGNEE**COMPANY ； ORDER
OF **BANK ）。此種提單通過指示人背書后可以轉讓。
14) 不記名提單 BLANK B/L 或 OPEN B/L
提單內沒有任何收貨人或 ORDER 字樣，即提單的任何持有人都有權提貨。
15) 清潔提單 CLEAN B/L
貨物交運時，表面情況良好，承運人簽發提單時未加任何貨損、包裝不良或其他有礙結匯的
批注。
16) 不清潔提單 FOUL B/L
貨物交運時，其包裝及表面狀態出現不堅固完整等情況，船方可以批注，即為不清潔提單。
17) 包裹提單 PARCEL RECEIPT 或 NON-NEGOTIABLE RECEIPT
適用于少量貨物、行李或樣品等。
18) 最低運費提單或稱起碼提單 MINIMUM B/L
運費未到運價本規定的最低額，而按規定的最低運費計收。
19) 并提單 OMNIBUS B/L 或 COMBINED B/L
是指不同批數的貨物合并在一份提單上，或不同批數的相同的液體貨裝在一個油艙內，簽發
幾份提單時，前者叫并提單，后者叫拼裝提單。
20) 分提單 SEPARATE B/L
是指一批貨物，即同一裝貨單的貨物，可根據托運人的要求分列 2 套或 2 套以上的提單。
21) 過期提單 STALE B/L
是指出口商向銀行交單結匯的日期與裝船開航的日期距離過久，以致無法于船到目的地以前送達目的港收貨人的提單，銀行一般不接受這種提單。
22) 交換提單 SWITCH B/L
是指起運港簽發提單后，在中途港另行換發的一套提單，作為該批貨物由中途或中轉站出運
23) 倒簽提單 ANTI-DATED B/L
是指承運人應托運人的要求在貨物裝船后，提單簽發的日期早于實際裝船完畢日期的提單。
24) 預借提單 ADVANCED B/L
因信用證規定裝運期和結匯期到期而貨物因故未能及時裝船，但已在承運人掌握之下或已開始裝船，由托運人出具保函要求承運人預借的提單?！ ?5) 艙面提單或稱甲板貨提單 ON DECK B/L
指貨物裝載于船舶露天甲板，并注明“甲板上”字樣的提單。
國際商會的統計數字表明，在所有有關UCP500條款的爭議中，針對第23條關于海運提單規定的爭議占10．5％。近年來國際商會銀行委員會出具的關于該條款的咨詢意見也達近50個之多。由此可見，如何正確理解及應用第23條的規定，一直是擺在各方當事人面前的一個重要課題，也是國際商會在UCP600中如何對之加以修改及完善的重要任務之一。ISBP的第73至99段針對海運提單的部分問題作了進一步的細化及規范。
一、UCP第23條的適用
如果信用證要求提交港至港的運輸單據，則適用UCP第23條。 如果信用證要求提交“海運”或“海洋”運輸單據，則適用UCP第23條。只要運輸單據是港至港運輸單據，單據不一定要使用“海運”或“海洋”等措詞，才符合UCP第23條的規定。 例如，在第R342號意見中，信用證允許提交多式運輸單據，受益人提交的是一份港至港的多式聯運提單（僅使用了海運一種運輸方式，沒有轉運），在這種情況下，國際商會認為仍應適用第23條。
二、收貨人、指示方、托運人、通知人及背書
（一）如果信用證要求記名提單，如“consigned to Bank X”，而不是“toorder”或“toorder of Bank X”等，則提單不得在收貨人一欄中具名人的名稱前出現“to order”或“to order of”的字樣，不論該字樣是打印還是預先印就的。同樣，如果信用證要求憑指示提單，如“to order”或“to order of”，提單就不能做成以該具名人為收貨人的記名形式。
?。ǘ┤绻釂巫龀芍甘臼交驊{托運人指示式抬頭，則該提單須經托運人背書。代理人或代表托運人所作的背書是可以接受的。
?。ㄈ┤绻庞米C未規定通知人，則提單中的相關欄位可以空白，或以任何方式填寫。不過，實務中的通常做法是填寫開證申請人的名稱和地址。
三、裝運港和卸貨港
?。ㄒ唬┬庞米C規定的裝運港的名稱應在提單的裝運港欄中標明。如果很清楚貨物是由船只從收貨地運輸，且有裝船批注表明貨物在“收貨地”或類似欄目名下顯示的港口裝載在該船上的話，也可在“收貨地”或類似欄目名下標明。
若信用證要求的是港至港提單，只要具備有效的“已裝船”批注，銀行可以接受注明一個內陸地點或另一港口為收貨地的提單。
若信用證規定的裝運港是某一地理范圍，且信用證允許轉運，根據第R227號意見，如海運提單注明了不同的收貨地和裝運港（均在信用證規定的港口范圍內），則必須在裝船批注中注明裝上船只的裝運港、船只名稱及日期；若海運提單僅注明該范圍內的一個港口為裝運港及相應船名，裝船批注可不必包括港口及船名信息。
若收貨地和裝運港相同，則不需批注港口、船名，條件是“前程運輸”欄為空白；若“前程運輸”欄包含一些信息，則必須批注起運港及相應船名。
?。ǘ┬庞米C規定的卸貨港的名稱應在提單的卸貨港欄中標明。如果很清楚貨物將由船只運送至該最終目的地，且有批注表明卸貨港就是“最終目的地”或類似欄目名下顯示的港口，也可在“最終目的地”或類似欄目名下標明。
同上，若信用證要求港至港提單，只要具備有效的“已裝船”批注，銀行可以接受顯示一個內陸地點或另一港口為目的地的提單。
?。ㄈ┤绻肇浀貫橐患b箱堆場（CY）或集裝箱貨運站（CFS），且與規定的裝運港相同，例如，收貨地為香港集裝箱堆場，裝運港為香港，這些地點將被視為同一地點，因此，無需在裝船批注中注明裝運港和船名。
?。ㄋ模┤绻庞米C規定了裝運港和／或卸貨港的地理區域或范圍（如“任一歐洲港口”），則提單必須標明實際的裝運港和／或卸貨港，而且該港口必須位于信用證規定的地理區域或范圍之內。
四、轉運和分批裝運
?。ㄒ唬┺D運是指在信用證規定的裝運港至卸貨港之間的海運過程中將貨物從一艘船卸下再裝上另一艘船。如果卸貨和再裝船不是發生在裝運港和卸貨港之間，則不視為轉運。
?。ǘ╇m然信用證可能禁止轉運，但UCP500第23條d款仍然允許在某些情況下進行轉運。但是，如果信用證禁止轉運，且排除UCP500第23條d款的適用，則表面表明將發生或可能發生轉運的提單將被視為不符。
第23條d款規定，即使信用證禁止轉運，銀行對注明將發生轉運的提單仍予以接受，只要提單上證實有關貨物已由集裝箱、拖車及／或子母船運輸，并且同一提單包括海運全程運輸。因此，如欲完全禁止轉運，信用證還須注明排除UCP500第23條d款的適用。
?。ㄈ┤绻庞米C禁止分批裝運，而提交的正本提單不止一套，裝運港為一個或一個以上的港口（信用證特別允許或在信用證規定的特定地理范圍內），只要單據表明貨物是用同一艘船并經同一航程，目的地為同一卸貨港，則此種單據可以接受。如果提交了一套以上的提單，而提單表明有不同的裝運日期，則最遲的裝運日期將被用來計算交單期限，且該日期必須在信用證規定的最遲裝運日或之前。貨裝多艘船即構成分批裝運，即是這些船在同日出發并駛向同一目的地。
五、裝船批注
?。ㄒ唬┤绻峤坏氖穷A先印就“shipped on board”的提單，提單的出具日期視為裝運日，除非提單帶有加注日期的單獨的裝船批注，此時，該裝船批注的日期視為裝運日，而不論該批注日期是在提單出具日期之前還是之后。
上述規定明確了何為提單日期（B／L date），以及裝運日期能否早于或晚于提單出具日期。根據第R284號意見，對于已裝船提單，其簽發日即為裝運日期，不需另加“已裝船”批注；對于收妥待運提單，必須加具含有裝船日期的“已裝船”批注，該日期可以早于、遲于或等于簽發日期。
（二）“Shipped in apparent good order”、“Laden on board”、“clean on board”或其它包含“shipped”或“on board”之類用語的措詞與“Shipped on board”具有同樣效力。
六、清潔提單
?。ㄒ唬┹d有明確聲明貨物和／或包裝狀況有缺陷的條款或批注的提單是不可接受的。未明確聲明貨物和／或包裝狀況有缺陷的條款或批注（如“包裝狀況可能無法滿足海運航程”），不構成不符點。說明包裝“是無法滿足海運航程”的聲明則不可接受。
（二）即使信用證可能要求“清潔已裝船提單”或注明“清潔已裝船”的提單，提單也無需顯示“清潔”字樣。
?。ㄈ┤绻釂紊铣霈F“清潔”字樣，但又被刪除，并不視為有不清潔批注或不清潔，除非提單載有明確聲明貨物或包裝有缺陷的條款或批注。
七、提單的簽署
?。ㄒ唬┱咎釂伪仨氁訳CP500第20條b款規定的方式進行簽署，且承運人的名稱必須出現在提單的表面，并表明承運人身份。
1．如果提單由代理人代表承運人簽署，則必須表明其代理身份，同時表明其所代理的承運人，除非提單表面的其它地方已經標明了承運人。
2．如果由船長簽署提單，則其簽字必須表明“船長”身份。在此情況下，不必標明船長姓名。
3．如果由代理人代表船長簽署提單，則必須表明其代理身份且須注明被代理的船長姓名。
?。ǘ┤绻庞米C規定“可以接受運輸行提單（freight forwarder’s B／L）”或使用了類似用語，則提單可以由運輸行以運輸行的身份簽署而不必表明其為承運人或具名承運人的代理人。提單也不必顯示承運人的名稱。
但是，上述運輸行提單仍應滿足除第23條a款i項以外的第23條的其它規定的要求。
八、更正及證實
?。ㄒ唬μ釂蔚母仨毤右宰C實。證實從表面看來必須是由承運人、船長或其代理人所為（該代理人可以與出具或簽署提單的代理人不同），只要表明其作為承運人或船長的代理人身份。
提單承運人／船長的任何代理人均可對提單的更正予以確認。根據第R344號意見，對提單更正的確認可以由承運人／船長的任何代理人作出，不管該簽署人是否簽發了該提單和／或證實過提單的任何其他更正。
裝船批注并非對提單的更正，無需承運人或其代理人的單獨的簽名或小簽，即，無需證實。
?。ǘ┎豢赊D讓的副本提單無需任何簽字或證實。
九、全套正本
適用UCP第23條的運輸單據必須注明所出具的正本的份數。標明“First Original”、“Second Original”、“Original”、“Duplicate”、“Triplicate”等類似表述的運輸單據都是正本。提單并非一定要注明“正本”字樣才能接受為正本。參見國際商會的《關于UCP500第20條b款項下正本單據的確定》。
